加拿大G2牌照是什么?

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在加拿大的金融监管体系里,有两大监管机构,分别是加拿大金融交易委员会(CFTC)和加拿大安大略省证券委员会(OSC)。 CFTC主要负责对期货、衍生品等涉及杠杆交易的金融产品的监管; OSC则主要对券商、交易所、经纪商等参与股票、期权等不涉及杠杆或仅涉及微小杠杆的交易提供监管。 通常来说在加拿大从事金融经纪行业需要两个监管机构的批文——即同时持有CFTC和OSC的牌照。但也有一些经纪行只持有一个监管机构的牌照,比如只持有CFTC牌照就不能在安省从事经纪业务。 不过目前市场上存在这样一个现象:一些经纪行虽然只持有了一个监管机构的牌照,却在两个市场都开展业务!这样他们既不用付出增加员工成本和维护成本的费用就可以同时开展两类交易,一举两得!

那么这些经纪行是怎么做到只持有一个监管机构的牌照同时在两个市场进行交易的呢?他们的做法其实就是利用了不同监管机构之间对于牌照跨市场使用的相互认可制度。 根据这项制度,如果一个经纪行获得了某一监管机构的牌照,该牌照即被认为是“等同于”其他监管机构所颁发的牌照,并因此被允许在该地区的所有交易领域展开经营活动。 目前,加拿大金融交易委员会(CFTC)和安大略省证券委员会(OSC)均认可美国全国贸易委员会(NFA)和美国商品期货交易委员会(CFTC)颁发的执照。这意味着只要一家经纪行获得了上述任一机构的执照,即被认为符合另一机构的监管要求并在整个加拿大地区开展相关业务。

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